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注意啦!又一家针对中国客户的澳洲外汇经纪商被ASIC注销牌照

2018-01-26 07:24  来源:未知           

又一家针对中国零售外汇客户的澳大利亚外汇经纪商出事了。澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)5月29日宣布,注销Gallop International Group Pty Ltd(Gallop FX)的AFS牌照(AFSL:419155;ACN:147 664 551)。ASIC的注销命令已在2017年5月24日生效,期间Gallop有权向上诉法庭提起上诉,以审查ASIC决议是否合规。至于为什么要注销Gallop FX的监管牌照,ASIC在公告中称,Gallop FX未能遵守AFS牌照要求的条件,且数次违反金融法规。这些违规行为体现在该公司的财务表报、审计报告、违规报告及随意更改通知及审计人员的任命等。ASIC的监管委员John Price对此表示,“持有澳大利亚金融监管牌照的公司必须遵守相关的规定,包括报告要求,如果持牌人未能履行这些义务,ASIC将采取行动,将这些公司踢出ASIC监管名单之列。”FXword在登陆Gallop FX官方网站后发现,该公司尚未就ASIC注销牌照一事向客户发表任何公告。同时,这家公司似乎专注于中国零售外汇投资者,官网除了英语之外,只有繁体中文和简体中文两个版本。该公司主要向投资者提供外汇、贵金属及差价合约(CFDs)等,目前尚不知道该公司在中国的业务状况。ASIC官网公告从互联网上的消息来看,有关Gallop FX的资讯较少,但网上不少投资者咨询Gallop是否受到ASIC监管及FOS成员等问题。此外,仅有两则有关“澳洲GALLOP国际资本引进国际金融知识”的新闻和一个土豆网上的官方宣传视频,其他甚少有关Gallop FX的报道。在合规监管这块,ASIC不断收紧政策,并对监管下的金融服务商做出更加严格的要求。今年3月份,澳大利亚政府通过对于零售场外(OTC)衍生品行业有关客户资金的改革决定,取消了允许澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定,命令ASIC监管下的持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。不过,市场揣测ASIC将在2017年对外汇经纪商实施高压严监管措施,首要的焦点就差价合约(CFDs)和二元期权。ASIC的主席Greg Medcraft曾在公开场合表示,“ASIC的监管权力已经增强了,执行效力也会增强,ASIC已经新增了一些资源和员工,将能更好地聚焦一些复杂金融产品的监管,例如差价合约,我们将对金融服务行业开展整顿活动。”鉴于英国及塞浦路斯等监管机构针对外汇及CFDs等复杂性金融产品采取下调杠杠及禁止赠金等政策,交易商们担心ASIC也将对外汇和差价合约展开强有力的监管“手术”措施。亚太市场是一个十分庞大的市场,非常有创新性,充满着创业精神,但同时也滋生着市场的“野蛮”天性,这种“野蛮”天性衍生出无数的犯罪意图,整个市场就像一片原始草原,残酷无序,处处充满机会和诱惑,处处也充满危险与欺诈。在茫茫草原中,ASIC无疑成为了许多投资者的“安全屋”,该机构将担负起更大的监管职责。2017年是外汇交易行业转型之年,对于很多经纪商和从业来说都是一次巨变,市场的格局将会重新演变,其中不乏动荡和不安,因而,请投资者们保持谨慎态度。

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