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券商股权管理规定公开征求意见

2018-03-31 20:30  来源:未知           

  3月30日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会近期起草了证券公司股权管理规定,现向社会公开征求意见。该规定主要内容包括三点。

  一是进一步明确分类管理,引导引进优质股东,将券商股东分为持股5%以下、持股5%以上、主要股东、控股股东等四类,同时明确了不同类型股东的差异化监管要求,要求主要股东、控股股东应具备专业性,并应为行业龙头。

  二是强化穿透核查,厘清股东背景及资金来源,要求说明股权结构直至最终权益持有人,以及股东关联关系、一致行动人关系;同时明确,关联方持股比例须合并计算,要求不得以非自有资金入股,防止“空手套白狼”,要求股权锁定期内不得质押所持股权。

  三是外部监管与内部管理相结合,事前把关和事后追责结合。严打变更股权、虚假申报、虚假出资、违规融资担保等违法违规行为。

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