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近300家交易平台纳入“黑名单” 逾50家通过验收

2018-05-05 17:03  来源:未知           

近300家交易平台纳入“黑名单” 逾50家通过验收

  (原标题:地方交易所持续整顿中 今年近300家被纳入黑名单)

  2017年11月13日消息,地方交易平台继续整顿中。中国互联网金融协会发布风险提示称,目前从事外汇、贵金属等杠杆交易的网络平台(含跨境)在我国无合法设立依据,金融监管部门从未批准,开展上述交易业务的网络平台属于非法设立,参与此类平台交易的双方权益均不受法律保护。

  而早在今年初,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开,这次会议主要是通报了当前交易所的情况和问题,研究讨论了进一步规范地方交易场所的政策措施。

  数据显示,今年以来,全国各地纳入“黑名单”的地方交易所数量已达272家。与此同时,有超过50家地方交易平台已明确通过审核。

  近300家交易平台纳入“黑名单”

  从2011年国务院38号文(《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》)开始,中央和地方监管部门几乎每年都会开展对现货交易平台违法违规行为的专项整顿。

  国信证券(002736,股吧)去年8月发布的研报显示,目前全国现货交易所(中心)800-1000家,交易品种逾200个。

  1月份,北京商报从一位地方交易所经理处获悉一份名为《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三会议》的会议手册内容。根据会议材料显示,此次摸底统计,全国36个省(区、市)共设有交易场所1131家,单个地区交易所数量超过50家的城市中,大连居首,有86家,其次是河北(79家)、上海(71家)、江苏(70家)、青岛(66家)。从区域来看,地区交易场所数量超过50家的主要分布在东部省市。

近300家交易平台纳入“黑名单” 逾50家通过验收

  而从会议内容来看,东部省市也是交易所违规的重灾区。摸底调查发现,全国违规交易场所共有300家,约占交易场所总数量的27%。违规交易场所数量最多的分别是大连(39家)、河北(29家)、宁夏(16家)、北京(14家)、江苏(13家),前五名中有3个都在东部。

  从类别来看,开展邮币卡、贵金属、原油交易的交易场所违规比率较高。邮币卡高达85%(45家违规),贵金属高达85%(76家违规),原油为59%(35家违规),其中同时开展贵金属和原油交易的高达87%(20家违规)。需要说明的是,由于未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因,各类交易场所的实际违规比例可能更高。

  而按清理整顿会议的指示,6月30日为清理整顿的最后期限。

  另据Wind资讯不完全统计,截至上半年,各地公布的交易所“黑名单”数量已达272家,其中,涉及贵金属等大宗商品在内的交易平台约60家左右。

近300家交易平台纳入“黑名单” 逾50家通过验收

  21世纪经济报道上半年报道,对违规交易所的认定将借鉴互联网金融整顿的经验,将发现问题的交易场所分为规范类和退出类,进行分类处置,对违法违规行为严重的交易场所先行停止其业务,倒逼其退出市场。其中明确指出交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式,限期停止贵金属、石油等采取期货形式交易的违规交易品种。

  逾50家交易平台通过验收

  各地上报地方交易所“黑名单”同时,也有部分地区相继公开通过检查的交易所情况。

  据交易中国整理,目前已有8省共计87家交易场所上榜“白名单”,其中山东、江西为明确发文,合计白名单数量33家,此外,大河报公布河南交易所白名单数量17家。

近300家交易平台纳入“黑名单” 逾50家通过验收

  而21世纪经济报道,根据清整联办31号文显示,省级人民政府要推动交易场所按类别有序整合,原则上一个类别一家,于2018年3月前整合为一家交易场所。

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